国泰国证疫苗与生物科技往来型敞开式指数证券投资
基金发起式聚集基金（国泰国证疫苗与生物科技ETF
发起聚集A）基金家具贵寓选录更新
编制日历：2024年11月22日
送出日历：2024年12月3日
本选录提供本基金的蹙迫信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募评释书等销售文献。
一、家具冒失
国泰国证疫苗与生物科
基金简称 基金代码 017185
技 ETF 发起聚集
国泰国证疫苗与生物科
下属基金简称 下属基金代码 017185
技 ETF 发起聚集 A
基金管束东谈主 国泰基金管束有限公司 基金托管东谈主 杭州银行股份有限公司
基金公约顺利日 2022-11-21
基金类型 基金中基金 往来币种 东谈主民币
运作时势 鄙俚敞开式 敞开频率 每个敞开日
运转担任本基金
基金司理 苗梦羽 基金司理的日历
证券从业日历 2015-08-17
《基金公约》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元，基金公约自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基
金公约期限。若届时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述终
止法则被取消、改革或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则
其他 或中国证监会法则践诺。
《基金公约》顺利满三年后基金连续存续的，联接 20 个事业日出现基
金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形
的，基金管束东谈主应当在如期叙述中赐与暴露；联接 50 个事业日出现前
述情形的，基金公约拆开，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资筹画与投资策略
详见本基金招募评释书 “第九部分 基金的投资”。
通过主要投资于筹画ETF，风雅追踪观点指数，追求追踪偏离度和追踪
投资筹画
纰缪的最小化。
本基金主要投资于筹画ETF、观点指数成份股（含存托左证）、备选成
投资边界 份股（含存托左证）。为更好地竣工投资筹画，本基金可少许投资于
非观点指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投
资的股票、存托左证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业
债、公司债、公建设行的次级债、处所政府债券、政府相沿机构债券、
中期单子、可调换债券（含分辩往来可转债）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票相沿证券、同
业存单、银行入款、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器具。
本基金可根据法律法则的法则参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于筹画ETF的比例不低于基金钞票
净值的90%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需交纳的往来保证
金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
本基金的观点指数为国证疫苗与生物科技指数偏激将来可能发生的变
更。
托左证投资策略；5、债券投资策略；6、可调换债券和可交换债券投
主要投资策略
资策略；7、钞票相沿证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融
资与转融通证券出借投资策略。
功绩比较基准 国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期入款利率（税后）*5%
本基金为ETF聚集基金，筹画ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本
风险收益特征
基金主要通过投资于筹画ETF追踪观点指数进展，具有与观点指数以及
观点指数所代表的证券商场雷同的风险收益特征。
(二) 投资组结伴产设置图表/区域设置图表
投资组结伴产设置图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金共计
(三) 自基金公约顺利以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-2.00%
-4.00%
-6.00%
-8.00%
-10.00%
-12.00%
-14.00%
-16.00%
净值增长率 -3.17% -13.93%
功绩基准收益率 -8.50% -14.98%
注：1、本基金公约顺利过去动怒完好意思当然年度，按过去执走运作期限预备净值增长率，不
按扫数当然年度进行折算。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售研究用度
以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费时势/费率 备注
/捏有期限（N）
M 认购费 50 万元 ≤ M 按笔收
M ≥ 100 万元 100 元/笔
取
M 申购费（前收费） 50 万元 ≤ M 按笔收
M ≥ 100 万元 100 元/笔
取
N 赎回费
N ≥ 7天 0.00%
（二） 基金运作研究用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
收费时势/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
管束费 0.50% 基金管束东谈主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 9，000.00 司帐师事务所
信息暴露费 0.00 法则暴露报刊
其他按照国度相关
法则和《基金公约》
其他用度 研究服务机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金基金财产中投资于筹画ETF的部分不收取管束费。本基金基金财产中投资于
筹画ETF的部分不收取托管费。
终执行金额以基金如期叙述暴露为准。
（三） 基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
注：基金管束费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报暴露的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应考究阅读本基金的招募评释书等销售文献。
本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作管束风险、流动性风险、法
律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金
特定风险偏激他风险等。
本基金特定风险：
本基金为 ETF 聚集基金，主要投资于筹画 ETF，因此筹画 ETF 濒临的风险（举例筹画
ETF 的管束风险、操格调险、基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险和技能风险等风险）
可能径直或曲折成为本基金的风险。
本基金为筹画 ETF 的聚集基金，
但不行保证本基金的进展与筹画 ETF 的进展完全一致，
产生各异的原因包括以下几个方面：
（1）投资对象和投资边界的不同，会导致两只基金的功绩有各异；
（2）投资管束时势的不同，如在指数化投资进程中，不同的管束时势会导致追踪指数
的水平、技能妙技、买入卖出的时机聘请等的不同，会导致两只基金的功绩有各异；
（3）基金范畴、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各异。
由于两只基金的投资对象和投资边界不同，投资管束时势不同，基金范畴也可能不同，是以，
本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于筹画 ETF；
（4）现款比例及现款管束时势的不同，会导致两只基金的功绩有各异。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往来保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而筹画 ETF 则莫得这项法则。
（1）观点指数波动的风险
观点指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策划景象、投资东谈主激情
和往来轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）观点指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金公约法则，如出现变更观点指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原观点指数的投资策略将会改变，投资组合将随之融合，基金的收益风险特征
将与新的观点指数保捏一致，投资东谈主须承担此项融合带来的风险与成本。
（3）观点指数成份股停牌的风险
无法实时融合投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。
本基金运作进程中，当观点指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出融合的，基金管束东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子后
实时对研究成份股进行融合，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误
差。
濒临的风险（举例筹画 ETF 基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险、追踪纰缪加大的风
险、投资者无法赎回扫数或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或曲折成为本基金的风险。
以下成分可能使基金投资组合的收益率与观点指数的收益率发生偏离，也可能使基金的
追踪纰缪欺压未达商定筹画：
（1）由于观点指数融合成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合融合中产生跟
踪偏离度与追踪纰缪。
（2）由于观点指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在观点指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合融合中产生追踪偏离度和追踪纰缪。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时融合投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。
（5）由于基金投资进程中的证券往来成本，以及基金管束费和托管费等用度的存在，
使基金投资组合与观点指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。
（6）在本基金指数化投资进程中，基金管束东谈主的管束才能，举例追踪指数的水平、技
术妙技、买入卖出的时机聘请等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对观点指
数的追踪进度。
（7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的戒指，基金投资组合中个别股票
的捏有比例与观点指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因短少卖空、对冲机制偏激他器具
形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。
（8）在普通商场情况下，本基金的风险欺压筹画是追求日均追踪偏离度的齐全值不超
过 0.35%，年追踪纰缪不向上 4%。如因观点指数编制法律解说融合或其他成分导致追踪偏离度
和追踪纰缪向上上述边界，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的观点指数由指数编制机构发布并管束和爱护，将来指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的管束和爱护，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个事业
日内向中国证监会叙述并提议处罚决策，如更换基金观点指数、调换运作时势、与其他基金
兼并或者拆开基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏
有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金公约拆开。投资东谈主将濒临更换基金标
的指数、调换运作时势、与其他基金兼并或者拆开基金公约等风险。
自指数编制机构住手观点指数的编制及发布至处罚决策确如时间，基金管束东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息校服基金份额捏有东谈主利益优先原则督察基金
投资运作。该时间由于观点指数不再更新等原因可能导致指数进展与研究商场进展有在各异，
影响投资收益。
（1）特定原始权力东谈主歇业风险、现款流料到风险等与基础钞票研究的风险；
（2）钞票相沿证券信用增级范例研究风险、钞票相沿证券的利率风险、评级风险等与
钞票相沿证券研究的风险；
（3）管束东谈主爽约违法风险、托管东谈主爽约违法风险、专项策划账户管束风险、钞票服务
机构违法风险等与专项策划管束研究的风险；
（4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技能风险和操格调险等其他风
险。
险和法律风险等。由于股指期货接续具有杠杆效应，价钱波动比观点器具更为剧烈。况兼由
于股指期货订价复杂，不相宜的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货摄取保证金交
易轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使
投资东谈主权力际遇较大损失。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时天职补
足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托左证，基金净值可能受到存托左证的境外基础证
券价钱波动影响，与存托左证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相
关的风险可能径直或曲折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，
聘请将部分基金钞票投资于存托左证或聘请不将基金钞票投资于存托左证，基金钞票并非必
然投资存托左证。
（1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往来额度，利用较少本钱来得回较
大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时，既需要承担原有的股
票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如
判断诞妄或操作欠妥，会加大耗费。
（2）担保才能及戒指往来风险：单只或扫数证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取
消融资经历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于本身维
捏担保比例低于融资公约商定的担保条件，且未能实时补充担保物，导致信用账户往来受到
戒指，从而形成经济损失。
（3）强制平仓风险：本基金在从事融资往来时间，要是不行按照商定的期限了债债务，
或上市证券价钱波动，导致日终计帐后督察担保比例低于警戒线，且不行按照商定追加担保
物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、
商场风险和其他风险。
（1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及
时变现并支付赎回对价的风险；
（2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无法实时支付
权力赔偿及研究用度的风险；
（3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；
（4）其他风险，如宏不雅策略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来
敌手方爽约、业务法律解说融合、信息技能不行普通运行等风险。
本基金为发起式基金， 《基金公约》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于
时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述拆开法则被取消、改革或补充，则本基金可
以参照届时灵验的法律法则或中国证监会法则践诺。 《基金公约》顺利满三年后基金连续存
续的，联接 50 个事业日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000
万元情形的，基金公约拆开，不需召开基金份额捏有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金公约可能终
止的不细目性风险。
（二）蹙迫指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪称事业、淳厚信用、严慎起劲的原则管束和诈欺基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金公约确当事东谈主。
因《基金公约》而产生的或与《基金公约》相关的一切争议，应经友好协商处罚，如经
友好协商未能处罚的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
公约》。
基金家具贵寓选录信息发生要紧变更的，基金管束东谈主将在三个事业日内更新，其他信息
发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得回基金的研究信息，敬请同期宥恕基金管束东谈主发布的研究临时
公告等。
五、其他贵寓查询时势
以下贵寓详见基金管束东谈主网站 www.gtfund.com 或谈判客服电话：400-888-8688
五月槐花香在线播放
